证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　）

试卷相关题目

• 1存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案