行业分类的依据主要是公司（　　）的来源比重。

试卷相关题目

• 1在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2股票投资风险的内涵是指预期收益的（　　）。

  A.确定性

  B.永久性

  C.不确定性

  D.可接受性

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• 3根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

  A.监察委员会

  B.理事会

  C.会员大会

  D.总经理

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• 4证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

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• 5证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 6根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

  A.国务院

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.国家外汇管理局

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• 7下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

  A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

  B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

  C.LOF是一种封闭式基金

  D.LOF的申购和赎回均以现金进行

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• 8我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的。可以由上市公司自行销售。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。

  A.累积优先股

  B.非参与优先股

  C.参与优先股

  D.非累积优先股

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• 10我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（　　）。

  A.实行退市风险警示

  B.实行其他特别处理

  C.暂停其股票上市交易

  D.终止股票上市交易

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