证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）

试卷相关题目

• 1《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

  A.公司业务的了解客户原则与适当性原则

  B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股

  D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

  开始考试点击查看答案
• 2政府发行债券所筹集的资金用途包括（　　）。

  A.弥补政府预算赤字

  B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

  C.弥补战争费用

  D.为了某种特殊政策

  开始考试点击查看答案
• 3中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

  A.公开市场业务

  B.再贴现政策

  C.转移支付

  D.存款准备金制度

  开始考试点击查看答案
• 4基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。

  A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

  B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

  C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

  D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

  A.金融债券

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.非公开发行股票

  开始考试点击查看答案
• 6分级基金又被称为（　　）。

  A.结构型基金

  B.可分离交易基金

  C.ETF

  D.LOF

  开始考试点击查看答案
• 7与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

  A.债券

  B.股票

  C.银行定期存款单

  D.金融衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 8公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。

  A.特别处理

  B.暂停上市

  C.终止上市

  D.退市风险警示

  开始考试点击查看答案
• 9按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 10我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

  开始考试点击查看答案