信息披露文件的责任主体主要包括（　　）。

试卷相关题目

• 1债券票面金额定得较小，将会（　　）。

  A.印刷费用较高

  B.持有者分布较广

  C.发行工作量大

  D.有利于小额投资者购买

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• 2按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

  A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

  B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

  C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

  D.剩余期限超过397天的债券

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• 3证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（　　）。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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• 4储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.到期兑付方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

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• 5指数基金的优势是（　　）。

  A.可以作为避险套利的重要工具

  B.费用低廉

  C.风险小

  D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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• 6以下关于股票分割与合并的说法正确的是（　　）。

  A.股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

  B.股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

  C.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

  D.股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

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• 7期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（　　）。

  A.预计价格下跌的投机者会建立期货多头

  B.预计价格下跌的投机者会建立期货空头

  C.预计价格上涨的投机者会建立期货多头

  D.预计价格上涨的投机者会建立期货空头

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• 8在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（　　）。

  A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

  B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

  C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

  D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

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• 9基金管理人应当履行下列（　　）职责。

  A.办理基金备案手续

  B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

  C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

  D.编制中期和年度基金报告

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• 10封闭式基金和开放式基金的主要区别是（　　）。

  A.期限不同

  B.交易费用不同

  C.投资策略不同

  D.基金份额交易方式不同

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