证券公司发生下列（　　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

试卷相关题目

• 1下列关于债券特征的描述中，正确的有（　　）。

  A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息

  B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

  C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

  D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

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• 2下列属于权证要素的是（　　）。

  A.权证类别

  B.标的

  C.行权价格

  D.行权比例

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• 3中国上市公司信息披露制度包括（　　）在内的四个层次。

  A.基本法律

  B.部门规章

  C.行政法规

  D.自律规则

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• 4影响股票价格的宏观经济因素包括（　　）

  A.财政政策

  B.经济增长

  C.市场利率

  D.货币政策

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• 5有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

  A.附有赎回选择权条款的债券

  B.附有可转换条款的债券

  C.附有交换条款的债券

  D.附有新股认购权条款的债券

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• 6“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。

  A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

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• 7我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　　）。

  A.发行定价方式不同

  B.发行主体的范围不同

  C.担保要求不同

  D.发行方式以及发行的审核方式不同

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• 8以下不属于我国目前发行的普通国债的是（　　）。

  A.财政债券

  B.长期建设国债

  C.记账式国债

  D.储蓄国债(电子式)

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• 9下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（　　）。

  A.公司经营状况

  B.心理因素

  C.行业与部门因素

  D.宏观经济与政策因素

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• 10我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）　。

  A.纸面形式

  B.电子符号形式

  C.记帐形式

  D.国务院证券管理部门规定的其他形式

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