在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （　　）。

试卷相关题目

• 12006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

  A.增加了公司章程的要求

  B.增加了对主要股东资格的限制条件

  C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

  D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

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• 2关于地方政府债券，以下说法正确的是（　　）。

  A.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

  B.专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

  C.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

  D.按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

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• 3在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（　　）。

  A.票面价值的币种

  B.债券的票面金额

  C.债券的票面利率

  D.债券的利率计算方法

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• 4下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）　。

  A.普通股的市价

  B.剩余有效期限

  C.换股比例

  D.认股价格

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• 5债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（　　）。

  A.借贷资金市场的利率水平

  B.筹资者的资信

  C.债券期限长短

  D.债券发行者名称

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• 6金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

  A.金融期货

  B.金融远期合约

  C.金融互换

  D.结构化金融衍生工具

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• 7根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（　　）等

  A.不得泄露客户的资料

  B.不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

  C.不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

  D.不得买卖法律明文禁止的证券

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• 8分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.权利内容不同

  D.行权时问不同

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• 9金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（　　）　是货币市场。

  A.回购协议市场

  B.商业票据市场

  C.基金市场

  D.保险市场

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• 10下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。

  A.工商企业

  B.证券经营机构

  C.个人

  D.政府及其机构

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