证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券最主要的金融特征是（　　）。

  A.套期保值

  B.附有转股权

  C.双重选择权

  D.单项选择权

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• 2美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（　　）。

  A.最低利率要求

  B.最高利率要求

  C.平均利率限制

  D.基准利率要求

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• 3我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

  A.3万元以上l0万元以下

  B.3万元以上20万元以下

  C.3万元以上

  D.10万元以下

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• 4按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　）。

  A.欺诈客户行为

  B.操纵市场行为

  C.虚假陈述行为

  D.内幕交易行为

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• 5下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（　　）。

  A.集中竞价交易系统

  B.大宗交易系统

  C.固定收益证券综合电子平台

  D.综合协议交易平台

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• 6（　　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

  A.基金管理人

  B.证券公司

  C.证券登记公司

  D.基金托管人

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• 7证券市场监管的“三公”原则不包括（　　）。

  A.公开原则

  B.公允原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 8样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（　　）。

  A.深证新指数

  B.深证综合指数

  C.中小企业板指数

  D.深证创新指数

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• 9下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（　　）。

  A.金融债券的发行主体是银行

  B.司债券的发行主体是股份公司

  C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

  D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

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• 10二板市场指的是（　　）。

  A.中小企业板块市场

  B.主板市场

  C.代办股份转让系统

  D.创业板市场

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