证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

试卷相关题目

• 1随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（　　）的倾向

  A.调高

  B.调低

  C.稳定

  D.不断波动

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• 2未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。

  A.内幕交易罪

  B.诱骗他人买卖证券罪

  C.非法发行股票和公司、企业债券罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 3一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（　　）。

  A.欧洲债券

  B.国际债券

  C.亚洲债券

  D.外国债券

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• 4按（　　），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.投资理念的不同

  B.基金的组织形式不同

  C.投资目标划分

  D.基金运作方式不同

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• 5不得进入证券交易所交易的证券商是（　　）。

  A.会员证券商

  B.非会员证券商

  C.会员承销商

  D.会员证券自营商

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• 6在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（　　）。

  A.存托凭证

  B.可转换债券

  C.股票期权

  D.权证

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• 7单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

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• 8非累积优先股票的特点是股息分派以（　　）为界，当年结清

  A.每个经营周期

  B.每个分配年度

  C.每个营业年度

  D.每个生产周期

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• 9下列不属于无限售条件股份的是（　　）。

  A.国有法人持股

  B.人民币普通股

  C.境内上市外资股

  D.境外上市外资股

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• 10当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（　　）。

  A.流动性风险

  B.信用风险

  C.法律风险

  D.基差风险

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