违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

试卷相关题目

• 1集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的（　　）。

  A.25%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

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• 2《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（　　）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.3亿

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• 3涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（　　），由国务院制定并颁布的（　　）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（　　）。

  A.行政法规国家法律部门规章

  B.国家法律行政法规部门规章

  C.国家法律部门规章行政法规

  D.部门规章国家法律行政法规

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• 4证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（　　）。

  A.买卖差价

  B.利息或红利

  C.生产经营过程中的资产增殖

  D.虚拟资本价值

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• 5证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 6关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（　　）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 7下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（　　）。

  A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

  B.采用实名制，不可流通转让

  C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

  D.采用电子方式记录债权

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• 8股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（　　）。

  A.记名股票与不记名股票

  B.普通股票与优先股票

  C.有面额股票与无面额股票

  D.A股与B股（在我国的含义）

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• 9作为中介机构，金融衍生工具业务属于（　　）。

  A.表内业务

  B.表外业务

  C.中间业务

  D.资产业务

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• 10证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。

  A.融资融券业务客户的开户数据

  B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

  C.客户交存的担保物种类和数量

  D.有关风险控制指标值

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