按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。

试卷相关题目

• 1债券的性质可以概括为（　　）。

  A.债券是有价证券

  B.债券是真实资本

  C.债券是债权的表现

  D.债券是借贷资本

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• 2下面关于股权分置改革的表述，正确的是（　　）。

  A.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

  B.2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动

  C.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

  D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

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• 3从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有（　　）。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

  D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

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• 4关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

  A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

  B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

  C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

  D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

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• 5下列属于加权股价指数的是（　　）。

  A.拉斯贝尔加权指数

  B.派许加权指数

  C.综合指数

  D.费雪理想式

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• 6不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。

  A.风险偏好型

  B.风险中立型

  C.风险回避型

  D.风险追逐型

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• 7下列关于公司型基金的表述正确的是（　　）。

  A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

  C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

  D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

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• 8对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。

  A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

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• 9金融期货的基本功能有（　　）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 10货币期权也可以称为（　　）。

  A.外汇期权

  B.本币期权

  C.外币期权

  D.资金期权

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