1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

试卷相关题目

• 1中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

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• 2编制股票价格指数的四个步骤依次为（　　）。

  A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

  B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

  C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

  D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

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• 32010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（　　）。

  A.A类

  B.B类

  C.C类

  D.D类

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• 4证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 5截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

  A.37%

  B.62%

  C.72%

  D.87%

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• 6通常，在金融期货交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

  A.只有卖方

  B.只有买方

  C.买卖双方

  D.双方都不

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• 7证券交易价格是通过（　　）得以确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行公司与证券商协商

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• 8关于认股权证论述错误的是（　　）。

  A.认股权证也称为股本权证

  B.认股权证一般由投资银行发行

  C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人

  D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证

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• 9记名股票与不记名股票的区别在于（　　）。

  A.股东权利的差异

  B.股东义务的差异

  C.记载方式的差异

  D.股东属性的差异

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• 10期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.通胀风险

  C.利率风险

  D.经营风险

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