准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

试卷相关题目

• 1公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

  A.可转换债券

  B.可转换优先股

  C.认股证书

  D.股票期权证书

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• 2关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。

  A.基金规模越小，操作费用比率越高

  B.基金规模越大，操作费用比率越高

  C.基金表现越不好，操作费用比率越低

  D.运作费用比率与基金规模无关

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• 3安全性最高的有价证券是（　　）。

  A.国债

  B.股票

  C.公司债券

  D.企业债券

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• 4场外交易市场主要具有以下功能：（　　）。

  A.对整个证券市场进行一线监控

  B.是证券发行的主要场所

  C.及时准确地传递上市公司的财务状况

  D.形成较为合理的价格

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• 5某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（　　）。

  A.6%

  B.5%

  C.3%

  D.4%

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• 6按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。

  A.地方政府债券

  B.记账式债券

  C.金边债券

  D.专项债券

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• 7金融期货中最先产生的品种是（　　）。

  A.股票期货

  B.股票指数期货

  C.外汇期货

  D.利率期货

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• 8基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。

  A.资产总值

  B.资产市值

  C.资产净值

  D.资产面值

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• 9在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

  A.普通股股东

  B.优先股股东

  C.债权人

  D.控股股东

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• 10（　　）不是金融期货与金融期权的区别。

  A.履约保证不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.盈亏数额不同

  D.基础资产不同

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