发行核准制度规定由（　　）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。

试卷相关题目

• 1政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。

  A.安全性高

  B.流动性强

  C.收益稳定

  D.享有免税待遇

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• 22000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。

  A.净资本=资产余额×折扣比例一负债总额

  B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)

  C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额

  D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债

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• 3（　　）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.利率衍生工具

  D.信用衍生工具

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• 4在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。

  A.浮动利率债券

  B.优先股

  C.普通股票

  D.保值贴补债券

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• 5某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（　　）。

  A.5年

  B.4年

  C.4年半

  D.半年

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• 6记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。

  A.股东的姓名及住所

  B.各股东所持股份数

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东可以卖出股票的日期

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• 7证券市场的监管原则不包括（　　）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益原则

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 8申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

  A.200万元

  B.300万元

  C.400万元

  D.500万元

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• 9看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

  A.上涨

  B.下跌

  C.不变

  D.难以判断

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• 10结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

  A.基于互换的结构化产品

  B.公开募集的结构化产品

  C.基于期权的结构化产品

  D.私募结构化产品

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