证券从业人员禁止的行为是（　　）。

试卷相关题目

• 1设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（　　）。

  A.350元

  B.400元

  C.402．55元

  D.450元

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• 2契约型基金反映的是（　　）。

  A.所有权关系

  B.债权债务关系

  C.委托代理关系

  D.信托关系

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• 3在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

  A.货币基金

  B.股票基金

  C.债券基金

  D.认股权证基金

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• 4股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

  A.公司控制权

  B.利息收入

  C.优先认股权

  D.资本利得

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• 5股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

  A.内在价值

  B.清算价值

  C.票面价值

  D.账面价值

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• 6无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

  A.大于零

  B.小于零

  C.等于零

  D.大于或等于零

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• 7股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（　　）。

  A.现值

  B.期值

  C.贴现值

  D.复利值

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• 8单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名（　　）。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

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• 9下列关于非上市证券的说法，错误的是（　　）。

  A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

  B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

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• 10内幕信息不包括（　　）。

  A.公司股权结构的重大变化

  B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

  C.公司名称的变更

  D.上市公司收购的有关方案

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