证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

  A.公司财务状况

  B.市值规模

  C.交易活跃程度

  D.行业代表性

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• 2金融期货的功能是（　　）。

  A.套期保值

  B.价格发现

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 3记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　）特点。

  A.不必一次缴足

  B.转让相对复杂或受限制

  C.便于挂失

  D.要求一次缴足股款

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• 4股份有限公司的一般特征包括（　　）。

  A.具备独立法人资格

  B.以股票筹资方式组建

  C.股份投资永久不能转让

  D.所有权与经营权分离

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• 5封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。

  A.期限不同

  B.发行规模限制不同

  C.基金单位的交易方式不同

  D.基金单位交易价格的计算标准不同

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• 6基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。（　　）

  A.基金持有人大会决议

  B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

  C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

  D.基金所投资的上市公司出现重大事件

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• 7关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（　　）。

  A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

  B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%

  C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%

  D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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• 8证券市场具有以下特征：（　　）。

  A.价值直接交换的场所

  B.价值间接交换的场所

  C.财产权利直接交换的场所

  D.风险直接交换的场所

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• 9金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。

  A.货币互换

  B.利率互换

  C.股权互换

  D.信用互换

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• 10对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（　　）。

  A.票据发行票据便利性

  B.货币互换

  C.垃圾债券

  D.可转换债券

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