证券市场监管的对象包括（　　）。

试卷相关题目

• 1关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。

  A.溢价越低，杠杆作用就越高

  B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示

  C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

  D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

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• 2契约型基金的当事人有（　　）。

  A.管理人

  B.托管人

  C.投资者

  D.证券公司

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• 3在股票觋货市场和股票指数期货市场（　　）。

  A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

  B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

  C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

  D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

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• 4设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。

  A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 5以下不属于证券服务机构的是（　　）。

  A.证券公司

  B.会计师事务所

  C.投资咨询机构

  D.资信评级机构

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• 6证券市场的参与者包括（　　）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券市场中介机构

  D.证券自律性组织

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• 7《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

  D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

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• 8采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

  A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

  B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

  C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

  D.有利于提高发行人的社会信誉

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• 9享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

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• 10根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。

  A.买入期权

  B.卖出期权

  C.美式期权

  D.欧式期权

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