下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。

试卷相关题目

• 1以下关于债券的说法，正确的有（　　）。

  A.发行人是借入资金的经济主体

  B.投资者是出借资金的经济主体

  C.发行人需要在一定时期付息还本

  D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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• 2在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

  A.代理证券发行

  B.代理证券买卖

  C.自营性买卖

  D.其他咨询业务

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• 3社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（　　）。

  A.复苏

  B.衰退

  C.萧条

  D.高涨

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• 4权证按基础资产分类，可分为（　　）。

  A.股权类权证

  B.债权类权证

  C.认购权证

  D.其他权证

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• 5证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

  A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

  B.应当妥善保管客户的有关资料

  C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

  D.可以接受客户的全权委托买卖证券

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• 6根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。

  A.应收账款证券化

  B.股权型证券化

  C.债权型证券化

  D.混合型证券化

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• 7根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（　　）。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.证券投资咨询机构

  D.证券结算、登记机构

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• 8对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。

  A.筹集长期稳定的公司股本

  B.减轻公司利润分派负担

  C.改善公司的经营状况

  D.保持公司的经营决策权不变

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• 9按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。

  A.政府证券

  B.金融证券

  C.公司证券

  D.个人证券

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• 10证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券市场中介机构。

  A.证券公司

  B.会计师事务所

  C.证券交易所

  D.资产评估机构

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