金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（　　） 。

  A.正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

  B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

  C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

  D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

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• 2信用违约互换(CDS)交易的危险来自（　　）。

  A.具有较高的杠杆性

  B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

  C.信用违约互换过快的增长速度

  D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

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• 3关于外资股，下列表述正确的有（　　）。

  A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

  B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

  C.B股以人民币标明面值

  D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

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• 4债券的票面要素包括（　　）。

  A.债券的票面价值

  B.债券的到期期限

  C.债券的票面利率

  D.债券发行者名称

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• 5证券投资咨询公司的从业人员必须具备（　　）年以上的从事证券业务的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6国家股的资金主要来源于（　　）。

  A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

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• 7我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（　　）。

  A.利随本清

  B.定期付息

  C.贴现发行

  D.不定期付息

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• 8证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。

  A.基金信息披露费用

  B.基金分红手续费

  C.清算费用

  D.基金持有人大会费用

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• 9关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（　　）。

  A.评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

  B.风险准备金不得少于5万元人民币

  C.自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金

  D.对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

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• 10《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（　　）。

  A.规范证券公司融资融券业务试点

  B.防范证券公司的风险

  C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益

  D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

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