对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　）。

试卷相关题目

• 1为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。

  A.10%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 2基金托管费通常是（　　）。

  A.逐日计算、按月支付

  B.逐日计算、按周支付

  C.逐月计算、按月支付

  D.逐日计算、按日支付

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• 3金融期货中最先产生的品种是（　　）。

  A.股票期货

  B.股票指数期货

  C.外汇期货

  D.利率期货

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• 4优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，被称为（　　）。

  A.参与优先股

  B.累积优先股

  C.可赎回优先股

  D.股息率可调整优先股

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• 5以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（　　）。

  A.杠杆比率视为安全性指标

  B.周转率视为安全性指标

  C.销售利润率视为盈利性指标

  D.净资产收益率视为盈利性指标

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• 6我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。

  A.分为综合类和经济类

  B.分为创新类和规范类

  C.按照业务类型

  D.按照规模不同

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• 7通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（　　）。

  A.可以在交易所上市交易的封闭式基金

  B.可以在交易所上市交易的开放式基金

  C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金

  D.所有在有组织的市场交易的开放式基金

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• 8股票以面值作为发行价，被称为（　　）。

  A.平价发行

  B.折价发行

  C.溢价发行

  D.市价发行

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• 9（　　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

  A.比例包销

  B.代销

  C.全额包销

  D.余额包销

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• 10同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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