作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券收益性的多少通常取决于（　　）。

  A.资产增值数额的多少

  B.该证券的需求状况

  C.证券市场的供求状况

  D.证券发行时间的长短

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• 2《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

  A.正直诚信，品行良好

  B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

  C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

  D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

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• 3关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

  A.依法设立

  B.以营利为目的

  C.是整个证券市场的核心

  D.是实行自律性管理的法人

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• 4上市公司股权分置改革是通过（　　）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

  A.债券持有人

  B.流通股股东

  C.优先股股东

  D.非流通股股东

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• 5证券交易所运作系统中的通信系统包括（　　）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 6人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（　　）计算利息并进行利息交换的金融合约。

  A.人民币资产

  B.人民币本金

  C.利率

  D.人民币利息

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• 7股票的收益来源主要有（　　）。

  A.来自公益捐赠

  B.来自股票流通

  C.来自政府补贴

  D.来自股份公司

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• 8按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

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• 9下列行为（　　）是证券业从业人员保证性的行为。

  A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

  B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

  C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

  D.服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

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• 10股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（　　）。

  A.向二级市场投资者配售方式

  B.向个人投资者定向配售

  C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  D.上网定价发行方式

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