对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（　　）。

试卷相关题目

• 1美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（　　）。

  A.金融分业经营

  B.对金融监管边界的重新界定

  C.限制高管年薪

  D.金融混业经营

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• 2政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。

  A.付息方式

  B.债券形态

  C.发行额度

  D.发行主体

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• 3买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。

  A.直接收益率

  B.持有期收益率

  C.到期收益率

  D.赎回收益率

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• 4上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。

  A.15%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 5下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是（　　）。

  A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

  B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

  C.LOF必须采用指数基金模式

  D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

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• 6在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

  A.证券市场价格下跌

  B.证券市场价格稳定

  C.证券市场价格上升

  D.可能上升或下降

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• 7我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

  A.60

  B.70

  C.80

  D.90

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• 8根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。

  A.17%

  B.33%

  C.49%

  D.80%

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• 9（　　），《证券法》正式实施。

  A.1998年7月1日

  B.1999年7月1日

  C.1999年10月1日

  D.2000年1月1日

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• 10根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　　）。

  A.确保所在机构的利益得到公平对待

  B.确保客户的利益得到公平的对待

  C.辞职或回避

  D.拒绝为客户完成相关交易或业务

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