发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　　）。

  A.确保所在机构的利益得到公平对待

  B.确保客户的利益得到公平的对待

  C.辞职或回避

  D.拒绝为客户完成相关交易或业务

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• 2（　　），《证券法》正式实施。

  A.1998年7月1日

  B.1999年7月1日

  C.1999年10月1日

  D.2000年1月1日

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• 3根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。

  A.17%

  B.33%

  C.49%

  D.80%

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• 4我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

  A.60

  B.70

  C.80

  D.90

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• 5在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

  A.证券市场价格下跌

  B.证券市场价格稳定

  C.证券市场价格上升

  D.可能上升或下降

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• 6未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（　　）。

  A.优先股或其他

  B.内部职工股

  C.境外上市外资股

  D.发起人股份

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• 7人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（　　），从而引发了1997年东南亚金融危机。

  A.过于依赖国际市场的融资

  B.过于依赖股票市场的直接融资

  C.过于依赖债券市场的直接融资

  D.过于依赖银行体系的间接融资

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• 8目前道一琼斯股价指数是采用（　　）。

  A.简单算术平均法

  B.加权股价平均法

  C.修正平均股价法

  D.加权股价指数法

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• 9下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。

  A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券

  B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

  C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

  D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

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• 10下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。

  A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

  B.一般认为，基金起源于美国

  C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

  D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

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