证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1国家股从资金来源上看，主要有（　　）。

  A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

  开始考试点击查看答案
• 2个人投资者投资证券的主要目的是（　　）。

  A.谋求操纵证券市场

  B.追求盈利

  C.谋求资本的保值

  D.谋求资本的增值

  开始考试点击查看答案
• 3金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 4在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（　　）。

  A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

  B.股票的风险性和收益性是并存的

  C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

  D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

  开始考试点击查看答案
• 5金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

  A.有负债的结算制度

  B.逐日盯市的制度

  C.无负债的结算制度

  D.每日结算的制度

  开始考试点击查看答案
• 6基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告（　　）。

  A.基金持有人大会决议

  B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

  C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

  D.基金所投资的上市公司出现重大事件

  开始考试点击查看答案
• 7股票收益的特点是（　　）。

  A.股息的来源是公司的税前利润

  B.股票收益具有不确定性

  C.股息的具体形式有多种

  D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高

  开始考试点击查看答案
• 8在美国，住房抵押贷款的种类包括（　　）。

  A.优级贷款

  B.A1T-A贷款

  C.次级贷款

  D.住房权益贷款

  开始考试点击查看答案
• 9下列有关公司公积金的说法中，正确的有（　　）。

  A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

  B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

  C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

  D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

  开始考试点击查看答案
• 10下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。

  A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

  B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C.买入朔权又称看跌期权或认沽期权

  D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

  开始考试点击查看答案