证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（　　）。

试卷相关题目

• 1中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（　　）服务。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.经纪

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• 2基金性质的机构投资者包括（　　）。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.社会公益基金

  D.外国机构投资者

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• 3我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括（　　）。

  A.事后处理

  B.谈话提醒

  C.行政干预

  D.事前监管

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• 4加权股价指数又可以分为（　　）。

  A.修正加权股价指数

  B.计算期加权股价指数

  C.几何加权股价指数

  D.基期加权股价指数

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• 5证券市场监管的手段有（　　）。

  A.经济手段

  B.法律手段

  C.行政手段

  D.自律方式

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• 6基金管理公司通常由（　　）发起设立，具有独立法人地位。

  A.中国证监会

  B.证券公司

  C.信托投资公司

  D.商业银行

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• 7下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（　　）。

  A.查阅公司章程

  B.持有的股份可以依法转让

  C.查阅股东名册

  D.对公司的经营管理提出质询

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• 8政府机构进行证券投资的主要目的是（　　）。

  A.获取利息

  B.获取股息

  C.实施公开市场操作

  D.进行宏观经济调控

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• 9下面选项中，（　　）会影响期权价格。

  A.协定价格与市场价格

  B.权利期间

  C.利率

  D.基础资产价格的波动性

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• 10享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

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