我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（    ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

试卷相关题目

• 1在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（    ）

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.监管部门

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• 2战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（    ）个月

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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• 3我国的股票发行实行（    ）

  A.核准制

  B.注册制

  C.标准制

  D.公开制

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• 4下列说法错误的是（    ）

  A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

  B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

  C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

  D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

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• 5下列不属于CDS交易的危险的是（    ）

  A.具有较高的杠杆性

  B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额

  C.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

  D.具有较高的跨期性

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• 62004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（    ）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.大连商品交易所

  D.郑州商品交易所

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• 7（    ）是整个证券市场的核心

  A.证券交易所

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券公司

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• 8为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（    ）

  A.涨跌幅限制

  B.价格决定

  C.大宗交易

  D.报价方式

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• 9关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（    ）

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币 3 000万元

  C.公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 10（    ）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司

  A.中证指数有限公司

  B.恒指服务公司

  C.中央国债登记结算有限公司

  D.三元证券投资顾问有限公司

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