（    ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

试卷相关题目

• 1（    ）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券

  A.商业银行金融债券

  B.商业银行次级债券

  C.混合资本债券

  D.证券公司债券

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• 2随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（    ）宣告退出国债发行市场的舞台

  A.折实公债

  B.凭证式国债

  C.记账式国债

  D.无记名国债

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• 3在（    ），我国停止发行国债。

  A.20世纪50年代和60年代

  B.20世纪60年代和70年代

  C.20世纪70年代和80年代

  D.20世纪80年代和90年代

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• 4债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（    ）的比率，通常年利率用百分数表示。

  A.债券的票面价值

  B.债券的内在价值

  C.债券的清算价值

  D.债券的帐面价值

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• 5下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（    ）

  A.有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例

  B.无面额股票发行或转让价格较灵活。

  C.有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续

  D.有面额股票为股票发行价格的确定提供依据

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• 61997年11月，国务院颁布（    ）

  A.证券投资基金法

  B.开放式证券投资基金试点办法

  C.证券投资基金管理暂行办法

  D.公司法

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• 7证券投资基金的一个重要特点（    ）

  A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

  B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作

  C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

  D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

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• 8对证券投资基金的特点认识不正确是的（    ）

  A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值

  B.以科学的投资组合降低风险、提高收益

  C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

  D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

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• 9ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（    ）的运作特点

  A.契约型基金与公司型基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金、收入型基金

  D.股票基金和货币基金

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• 10下列描述中，关于ETF描述错误的有（    ）

  A.ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

  B.指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF

  C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

  D.指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系

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