基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（    ）

试卷相关题目

• 1基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（    ）

  A.遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；

  B.承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

  C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；

  D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

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• 2我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（    ）

  A.分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

  B.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

  C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会

  D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

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• 3下列关于封闭式基金，说法正确的有（    ）

  A.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

  B.投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

  C.决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

  D.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

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• 4公司型基金的特点有（    ）

  A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  B.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

  C.基金资产归基金所有。

  D.基金的组织结构没有董事会和持有人大会

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• 5证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种（    ）的集合投资方式

  A.利益共享

  B.利益独享

  C.风险共担

  D.风险独担

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• 6公开披露的基金信息包括（    ）

  A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  B.基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；

  C.基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

  D.依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

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• 7对基金、股票与债券认识正确的是（    ）

  A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

  B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

  C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

  D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 81998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为 （    ）两大类

  A.独立衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.嵌入式衍生工具

  D.利率衍生工具

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• 9根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（    ）一种或一种以上特征的工具

  A.远期合同

  B.期货合同

  C.互换和期权

  D.具有远期合同、期货合同、互换和期权

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• 10金融远期合约主要包括（    ）

  A.远期利率协议

  B.远期外汇合约

  C.远期股票合约

  D.期货合约

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