中国证券业协会负责（    ）等工作

试卷相关题目

• 1信息披露的基本要求（    ）

  A.全面性

  B.真实性

  C.合法性

  D.时效性

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• 2下列属于基金监管部的主要职责的有（    ）

  A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

  B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

  C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

  D.审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

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• 3我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的（    ）为一体的监管体系和自律管理体系

  A.派出机构

  B.证券交易所

  C.行业协会

  D.证券投资者保护基金公司

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• 4下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（    ）

  A.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

  B.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

  C.证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

  D.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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• 5属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（    ）

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

  D.非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

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• 6社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源一样，且最终用途也一样。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。（ ）

  A.对

  B.错

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• 8中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。（ ）

  A.对

  B.错

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• 9证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（ ）

  A.对

  B.错

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• 10社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）

  A.对

  B.错

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