中国证券业协会正式成立于（    ），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

试卷相关题目

• 1（    ）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持

  A.公平

  B.法治

  C.公正

  D.公开

  开始考试点击查看答案
• 2（    ）是证券监管工作的首要目标

  A.保护投资者合法权益

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低系统性风险

  D.保护公民合法权益

  开始考试点击查看答案
• 3为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（    ）和相应的业务指引

  A.公司法

  B.证券法

  C.《证券发行与承销管理办法》

  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  开始考试点击查看答案
• 4对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（    ）的方式定价

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

  开始考试点击查看答案
• 5首次公开发行股票，应当通过（    ）的方式确定股票发行价格

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

  开始考试点击查看答案
• 6股份有限公司申请其股票上市交易，向（    ）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.全国人民代表大会

  D.全国人大常务委员会

  开始考试点击查看答案
• 7参与证券投资的金融机构包括 （    ）

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险公司

  D.其他金融机构

  开始考试点击查看答案
• 8按证券发行主体的不同，有价证券可分为（    ）。

  A.上市证券

  B.政府证券

  C.政府机构证券

  D.公司证券

  开始考试点击查看答案
• 9下列有关有价证券正确的说法是（    ）

  A.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

  B.有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

  C.有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征

  D.有价证券是虚拟资本的一种形式

  开始考试点击查看答案
• 10证券市场中介机构主要包括（    ）

  A.证券业协会

  B.证券登记结算机构

  C.证券服务机构

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案