机构监管部的主要职责是（    ）

试卷相关题目

• 1证券市场监管的手段有（    ）

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.武力手段

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• 2下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司的债权担保有（    ）

  A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金

  B.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

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• 32005年对《公司法》修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（    ）

  A.关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元

  B.关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

  C.关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30％

  D.关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70％；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内

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• 4全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（    ）

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《中华人民共和国证券投资基金法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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• 5下列属于财务顾问业务的是（    ）

  A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

  D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

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• 6信息披露的意义在于（    ）

  A.有利于价值判断

  B.防止信息滥用

  C.有利于监督经营管理

  D.防止不正当竞业、提高证券市场效率

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• 7证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（    ）

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.处罚处分信息

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• 8金融租赁公司可从事证券投资业务.（    ）

  A.对

  B.错

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• 92006年8月，国家外汇管理局发布《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDII试点。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10合格境外机构投资者（QFII）。QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（    ）

  A.对

  B.错

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