备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（    ）

试卷相关题目

• 1金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转（    ）

  A.对

  B.错

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• 2修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行（    ）

  A.对

  B.错

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• 3金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易（    ）

  A.对

  B.错

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• 4金融期权与金融期货有着类似的功能。从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具（    ）

  A.对

  B.错

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• 5基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任，因此，有必要对托管人的资格作出明确规定（    ）

  A.对

  B.错

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• 6根据市场的功能划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场（    ）

  A.对

  B.错

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• 7保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在面值一定的情况下，调整股票的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平（    ）

  A.对

  B.错

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• 9购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券（    ）

  A.对

  B.错

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• 10为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管（    ）

  A.对

  B.错

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