证券市场监管的原则为（    ）.

试卷相关题目

• 1证券投资咨询公司的业务范围一般包括（    ）.

  A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

  C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

  D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

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• 2证券登记结算公司的职能为（    ）.

  A.中央登记

  B.中央存管

  C.中央清算

  D.中央结算

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• 3大体上，目前国内证券公司基本实行（    ）管理方式。

  A.总部式

  B.分公司式

  C.单一式

  D.结合式

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• 4证券公司的功能（    ）.

  A.媒介资金供需

  B.构造证券市场

  C.优化资源配置

  D.促进产业集中

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• 5证券发行市场的基本功能（    ）.

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

  C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

  D.为企业和投资者提供规避风险的途径

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• 6加强证券市场监管的意义有（    ）.

  A.是保障广大投资者权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是提高证券市场效率的需要

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• 7国际证监会公布的监管目标为（    ）.

  A.保护投资者

  B.透明和信息公开

  C.降低系统风险

  D.降低非系统风险

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• 8证券市场监管的手段（    ）.

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.政策手段

  D.行政手段

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• 9在我国证券市场上自律性管理机构主要有（    ）.

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.证券公司

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• 10根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（    ）.

  A.对证券交易活动的管理

  B.对会员的管理

  C.对上市公司的管理

  D.对投资者的管理

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