中国证监会发布的（    ），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

试卷相关题目

• 1我国基金市场的监管主体是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 2关于基金监管目标，下列说法错误的是（    ）。

  A.保护投资者利益

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.消除系统风险

  D.推动基金业的规范发展

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• 3目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（    ）。

  A.期末基金份额净值

  B.期末可供分配基金份额利润

  C.加权平均基金份额本期利润

  D.净值增长指标

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• 4基金合同的主要披露事项不包括（    ）。

  A.基金运作方式

  B.基金收益分配原则

  C.基金资产净值的计算方法和公告方式

  D.风险警示内容

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• 5代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（    ）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

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• 6某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（    ）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.90%

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• 7在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（    ）阶段的主要工作。

  A.进行证券投资分析

  B.组建证券投资组合

  C.投资组合的修正

  D.投资组合业绩评估

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• 8假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（    ）。

  A.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

  B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

  C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

  D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

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• 9关于市场组合，下列叙述错误的是（    ）。

  A.它包括所有风险资产

  B.它在有效边界上

  C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

  D.它是资本市场线和无差异曲线的切点

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• 10下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（    ）。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

  B.投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

  C.证券市场的风险波动强度不大

  D.资本市场没有摩擦

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