基金管理公司治理方面的基本原则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的基本管理制度主要包括（    ）。

  A.风险控制制度、投资管理制度

  B.基金会计制度、信息披露制度

  C.监察稽核制度、信息技术管理制度

  D.公司财务制度、资料档案管理制度

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• 2基金运营事务通常包括（    ）。

  A.基金注册登记

  B.投资管理运作

  C.核算与估值

  D.基金清算

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• 3ETF基金的现金替代的类型可以分为（    ）。

  A.禁止现金替代

  B.可以现金替代

  C.必须现金替代

  D.可能现金替代

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• 4开放式基金的认购渠道有（    ）。

  A.通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销 。

  B.网上竞购

  C.通过基金管理公司进行直销

  D.直接向其他持有人购买

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• 5开放式基金中，股票、债券型基金的申购、赎回原则有（    ）。

  A.未知价交易原则

  B.确定价原则

  C.份额申购、金额赎回原则

  D.金额申购、份额赎回原则

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• 6基金管理公司应当在（    ）中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

  A.基金合同生效公告

  B.上市交易公告书

  C.相关基金半年度报告

  D.相关基金年度报告

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• 7在我国，（    ）不能担任基金托管人。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.保险公司

  D.商业银行

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• 8基金资产账户主要包括（    ）。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.全国银行问市场债券托管账户

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• 9基金托管人资金清算的风险控制措施包括（    ）。

  A.实行严格的岗位分离制度

  B.严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

  C.建立复核制度

  D.按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户

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• 10基金托管人的内部控制目标有（    ）。

  A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

  B.维护基金份额持有人的权益

  C.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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