证券管理公司董事会在审议（    ）等事项，应经2/3以上独立董事同意。

试卷相关题目

• 1（    ）属于基金监管法规体系中的规范性文件。

  A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

  B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

  C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

  D.《基金销售适用性指导意见》

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• 2下列关于风险准备金的说法正确的有（    ）。

  A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

  B.中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金

  C.2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金

  D.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

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• 3基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（    ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

  A.总资产

  B.基金管理年限与管理规模

  C.具有境外投资管理经验的人员数量

  D.公司治理与内部控制

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• 4货币市场基金需披露（    ）。

  A.基金份额净值

  B.每份基金收益

  C.每万份基金净收益

  D.7日年化收益率

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• 5基金托管人办理的信息披露事项具体涉及（    ）等环节。

  A.会计核算

  B.资产保管

  C.投资管理

  D.净值复核

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• 6根据投资目标，证券组合可划分为（    ）等。

  A.避税型组合

  B.增长型组合

  C.指数型组合

  D.收入和增长混合型

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• 7投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为（    ）。

  A.-1.2

  B.-0.5

  C.0D.1

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• 8行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在（    ）。

  A.投资者不可能立即对全部公开信息做出反应

  B.投资者常常会对“非相关信息”做出反应

  C.“异常现象”其实是普遍现象

  D.在模型化方面比有效市场理论更精确

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• 9下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（    ）。

  A.国际经济形势

  B.国内经济的发展动向

  C.通货膨胀

  D.经济周期波动

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• 10确定资产类别收益预期的主要方法有（    ）。

  A.风险控制法

  B.情景综合分析法

  C.因素分析法

  D.历史数据法

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