根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（    ）原则。

试卷相关题目

• 1基金托管人需定期向中国证监会报送（    ）。

  A.监察稽核报告

  B.公司财务和自有资金运用情况报告

  C.基金持有人名册

  D.对基金管理公司的监督报告

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• 2基金运营部包括（    ）。

  A.行政管理部

  B.机构理财部

  C.信息技术部

  D.市场营销部

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• 3下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（    ）。

  A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

  B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

  C.负责基金业务数据统计分析

  D.协助基金业委员会工作

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• 4投资决策委员会的职责有（    ）。

  A.基金的投资计划

  B.基金的投资策略

  C.基金的投资原则

  D.基金的投资目标

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• 5中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（    ）等方面。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

  C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

  D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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• 6我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（    ）。

  A.销售业务资格监管

  B.销售员素质监管

  C.销售行为监管

  D.销售业绩监管

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• 7通常从（    ）等方面来衡量基金产品线的内涵。

  A.产品线的长度

  B.产品线的宽度

  C.产品线的密度

  D.产品线的高度

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• 8基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（    ）。

  A.银行存款账户

  B.清算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.全国银行间市场债券托管账户

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• 9对（    ）买卖基金的差价收入须征收营业税。

  A.银行

  B.非银行金融机构

  C.个人投资者

  D.国有企业

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• 10开放式基金的持有人费用包括（    ）。

  A.申购费

  B.红利再投资费

  C.基金转换费

  D.赎回费

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