直销一般通过（　　）等方式使投资者与基金公司直接达成交易

试卷相关题目

• 1（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  A.商业银行

  B.证券投资咨询机构

  C.保险公司

  D.证券公司

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• 2《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A.有专门负责基金代销业务的部门

  B.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

  D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

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• 3为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的（　　）。

  A.分析

  B.计划

  C.实施

  D.控制

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• 4下列（　　）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。

  A.银行

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.会计师事务所

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• 5公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　　）。

  A.股东

  B.监管机构

  C.新闻媒介

  D.基金公司经理

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• 6在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　　）

  A.机构本身的情况

  B.影响投资者决策的因素

  C.公司的剩余及资产状况

  D.监管机构对基金营销的规范

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• 7依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（　　）。

  A.有明确合法的投资方向

  B.有明确的基金运作方式

  C.符合中国证监会关于基金品种的规定

  D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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• 8利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。

  A.可以加强与客户之间的沟通与交流

  B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

  C.可以为投资者提供个性化的服务

  D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

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• 9申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（　　）。

  A.对

  B.错

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• 10基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。（　　）

  A.对

  B.错

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