下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 2当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 3下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。

  A.对基金上市交易的管理

  B.对基金销售活动的监管

  C.对基金信息披露的监管

  D.对基金投资行为进行监控

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• 4下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。

  A.通过托管银行实现对基金投资的监管

  B.对基金募集申请材料进行合规性审查

  C.实时监控单只基金的异常交易

  D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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• 5基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

  B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

  C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

  D.人员队伍及人力资源管理状况

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• 6证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。

  A.调查、收集、反映业内意见和建议

  B.研究、论证业内相关政策与方案

  C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

  D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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• 7中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

  A.违法违规

  B.违反基金合同

  C.技术故障

  D.操作失误

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• 8中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（　　）

  A.对

  B.错

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