按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(　　)。

试卷相关题目

• 1风险控制制度由(　　)等部分组成。

  A.风险控制的程序

  B.风险控制的具体制度

  C.风险控制的机构设置

  D.风险控制制度执行情况的监督

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• 2基金管理公司监察稽核的目的是(　　)．

  A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

  B.监督公司内部控制制度的执行情况

  C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

  D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• 3基金管理人的作用体现在以下方面(　　)。

  A.抑制证券市场竞争

  B.资产的保值增值方面

  C.业务覆盖的广度、深度方面

  D.对基金持有人利益的保护

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• 4ETF份额申购、赎回的原则有(　　)。

  A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回

  B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

  C.申购、赎回采用金额申购、份额赎回

  D.申购、赎回申请提交后不得撤销

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• 5基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括(　　)。

  A.基金募集份额总额不少于2亿份

  B.基金募集金额不少于2亿元人民币

  C.基金份额持有人的人数不少于300人

  D.基金份额持有人的人数不少于1000人

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• 6基金投资运作监督的方式包括(　　)。

  A.书面报告

  B.书面警示

  C.电话提示

  D.定期报告

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• 7基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括(　　)。

  A.营销环境的分析

  B.目标市场与客户的确定

  C.营销组合的设计

  D.营销过程的管理

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• 8国际上，开放式基金的销售主要分为(　　)。

  A.分销

  B.传销

  C.直销

  D.代销

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• 9根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有(　　)。

  A.基金可能实现的收益水平

  B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

  C.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

  D.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

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• 10基金资产估值需考虑的因素包括(　　)。

  A.估值频率

  B.交易价格

  C.价格操纵及滥估问题

  D.估值方法的一致性及公开性

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