基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括(　　)。

试卷相关题目

• 1基金的重大事件包括(　　)。

  A.基金份额持有人大会的召开

  B.提前终止基金合同

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人或托管人

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• 2基金合同所包含的重要信息有(　　)。

  A.基金投资运作安排方面的信息

  B.基金份额发售安排方面的信息

  C.次要事项

  D.特别约定的事项

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• 3如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的(　　)。

  A.诱骗

  B.误导性陈述

  C.虚假记载

  D.进行不当竞争

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• 4基金利润分配对基金份额净值的影响有(　　)。

  A.基金份额净值上升

  B.基金份额净值下降

  C.分配前后价值不变

  D.投资者收益增加

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• 5基金的主要收入来源有(　　)。

  A.投资收益

  B.销售收入

  C.利息收入

  D.其他收入

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• 6对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括(　　)。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.记入诚信档案

  D.暂停履行职务

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• 7督察长的主要职责包括(　　)．

  A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

  B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

  C.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见

  D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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• 8证券投资组合管理的基本步骤有(　　)。

  A.确定证券投资政策

  B.进行证券投资分析

  C.修正投资组合

  D.投资组合业绩评估

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• 9套利定价理论的假设条件包括(　　)．

  A.投资者具有单一投资期

  B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

  C.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的

  D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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• 10资产配置需要考虑的因素包括(　　)。

  A.税收考虑

  B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

  C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

  D.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

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