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试卷相关题目

• 1一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少，是指基金产品线的（    ）。

  A.宽度

  B.长度

  C.高度

  D.深度

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• 2营销组合四太要素中，（    ）是满足投资者需求的手段。

  A.促销

  B.费率

  C.产品

  D.渠道

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• 3（    ）构成托管人内部控制的基础。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.内部监控

  D.信息沟通

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• 4基金托管人内部控制原则中，（    ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时 地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关 的规章制度。

  A.合法性原则

  B.有效性原则

  C.及时性原则

  D.独立性原则

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• 5（    ）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息 对外披露。

  A.基金管理公司，基金托管人

  B.基金管理公司，中国结算公司

  C.基金托管人，中国结算公司

  D.基金托管人，基金管理公司

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• 6除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎 回金额的（    ），同时应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。

  A.10％，25％

  B.5％，25％

  C.10％，20％

  D.5％，20％

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• 7基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易括动 直接相关的应用系统是（    ）。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.监管系统信息报送

  D.信息管理平台应用系统

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• 8交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术 确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（    ）计量。

  A.市场价

  B.成本

  C.收盘价

  D.开盘价

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• 9下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（    ）。

  A.基金转换费

  B.基金管理人的管理费

  C.基金托管人的托管费

  D.基金的证券交易费用

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• 10对于基金交易费，以下说法不正确的是（    ）。

  A.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

  B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

  C.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

  D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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