关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（    ）。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.现金流折现

  D.回归分析法

  开始考试点击查看答案
• 2基金管理人（    ）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

  A.个人的性格特征

  B.风险控制能力

  C.投资管理能力

  D.过往的业绩

  开始考试点击查看答案
• 3ETF上市后要遵循的交易规则有（    ）。

  A.基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首Et起实行

  B.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

  C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

  D.基金申报价格最小变动单位为0.005元

  开始考试点击查看答案
• 4关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的是（    ）。

  A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

  B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  C.封闭式基金的交易实行T+2日交割、交收

  D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％

  开始考试点击查看答案
• 5反映货币市场基金风险的指标主要有（    ）。

  A.投资组合平均剩余期限

  B.收益的标准差

  C.浮动利率债券投资情况

  D.融资比例

  开始考试点击查看答案
• 6基金托管人应当具备的条件有（    ）。

  A.总资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

  D.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统

  开始考试点击查看答案
• 7基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（    ）。

  A.说明函

  B.持仓统计表

  C.基金运作监督周报

  D.基金运作监督月报

  开始考试点击查看答案
• 8营销过程的管理主要包括（    ）。

  A.市场营销分析

  B.市场营销计划

  C.市场营销实施

  D.市场营销控制

  开始考试点击查看答案
• 9基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（    ）情形。

  A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  C.以低于成本的销售费率销售基金

  D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  开始考试点击查看答案
• 10前台业务系统应当具备的功能有（    ）。

  A.提供投资资讯功能

  B.基金投资人信息管理功能

  C.为基金投资人提供服务的功能

  D.交易清算、资金处理的功能

  开始考试点击查看答案