内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的()。

试卷相关题目

• 1()指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.第三市场资金清算

  C.场外资金清算

  D.全国银行间债券市场交易资金清算

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• 2()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 3基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。

  A.正比

  B.反比

  C.线性关系

  D.凹性

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• 4基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1／3。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 5除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放()计划份额的参与和退出。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.4次

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• 6人们对金融产品选择的依赖因素中，()主要是心理上的和个人自身的因素。

  A.外在因素

  B.个人因素

  C.内在因素

  D.社会因素

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• 7投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。这种商业银行基金销售称为()。

  A.短期投资计划

  B.中期投资计划

  C.长期投资计划

  D.定期定额投资计划

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• 8基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。

  A.依靠

  B.上下级

  C.相互独立

  D.委托代理

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• 9基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在()中列支。

  A.基金管理费

  B.基金销售费用

  C.基金财务费用

  D.基金经营费用

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