各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的()。

试卷相关题目

• 1实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于()完成。

  A.法律法规

  B.技术系统

  C.人工手段

  D.员工自律

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• 2基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为()。

  A.基金账务的复核

  B.基金头寸的复核

  C.基金资产净值的复核

  D.基金财务报表的复核

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• 3基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是()。

  A.资产保管

  B.资产核算

  C.资金清算

  D.投资运作监督

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• 4内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部控制制度制定中的()。

  A.有效性原则

  B.全面性原则

  C.适时性原则

  D.审慎性原则

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• 5()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  A.外部控制

  B.内部控制

  C.直接控制

  D.间接控制

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• 6营销环境的分析中，与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素称为()。

  A.宏观环境

  B.微观环境

  C.内部环境

  D.外部环境

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• 7不同国家有不同的基金销售渠道，从历史上看，占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是()。

  A.保险公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.基金公司

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• 8基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。

  A.书面交易协定

  B.书面托管协议

  C.书面代销协议

  D.书面合作协议

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• 9证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括()。

  A.提供投资资讯

  B.信息管理

  C.提供服务

  D.数据支持

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• 10基金销售业务信息管理平台中，()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.监管系统信息报送

  D.信息管理平台应用系统

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