证券投资基金投资不得有的情形包括()。

试卷相关题目

• 1机构在()等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

  A.资本充足率

  B.营业场所、信息系统建设

  C.组织机构、治理结构与内部控制

  D.业务管理制度、从业人员资格

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• 2基金监管的原则具体表现为()。

  A.审慎监管原则

  B.“三公”原则

  C.自律在先和监管在后原则

  D.监管的连续性和有效性原则

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• 3基金合同中特别约定的事项包括()等方面的信息。

  A.基金各当事人的权利和义务

  B.基金合同终止

  C.基金持有人大会

  D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

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• 4基金信息披露中，属于严重的违法行为的有()。

  A.虚假记载

  B.承诺收益

  C.重大遗漏

  D.误导性陈述

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• 5以下不征收企业所得税的情况有()。

  A.证券投资基金从证券市场中取得的收入

  B.企业投资者从基金分配中获得的收入

  C.从事基金管理活动取得的收入

  D.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

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• 6对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是()。

  A.明确这些证券的价格形成机制

  B.对投资组合进行业绩评估

  C.发现那些价格偏离其价值的证券

  D.明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制

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• 7关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有()。

  A.T是有效组合中唯一个不含无风险证券而仅由风险iiE券构成的组合

  B.有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合

  C.切点证券组合T与投资者的偏好有关

  D.切点证券组合T完全由市场确定

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• 8市场异常现象可以分为()

  A.日历异常

  B.会计异常

  C.公司异常

  D.事件异常

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• 9资产配置的基本方法有()。

  A.历史数据法

  B.最小平方法

  C.一元回归法

  D.情景综合分析法

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• 10从配置策略上看，资产配置可分为()。

  A.买入并持有策略

  B.恒定混合策略

  C.动态资产配置策略

  D.投资组合保险策略

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