开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。

试卷相关题目

• 12004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　　）。

  A.华夏基金管理公司

  B.华安基金管理公司

  C.南方基金管理公司

  D.招商基金管理公司

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• 2朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（　　）。

  A.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

  B.朱某不能接受聘任

  C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

  D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

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• 3基金产品设计的起点在于（　　）。

  A.确定具体的目标客户

  B.了解投资者的风险收益偏好

  C.选择金融工具及其组合

  D.详细了解产品市场的信息

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• 4无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的β系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（　　）。

  A.15%

  B.15．5%

  C.22%

  D.20．3%

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• 5某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为（　　）元。

  A.10000

  B.11447．5

  C.14825．5

  D.10447．5

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• 6价值型股票基金与成长型股票基金相比（　　）。

  A.风险高

  B.回报高

  C.市盈率低

  D.收益增长快

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• 7当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（　　）。

  A.随之降低

  B.随之提高

  C.保持不变

  D.不确定

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• 8违背投资决策业务控制的是（　　）。

  A.投资指令未经审核即执行

  B.基金经理直接向交易员下达投资指令

  C.发生不正当关联交易损害基金持有人利益

  D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度

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• 9假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（　　）。

  A.若II是股票则此组合可能偏股型

  B.若II是债券则此组合可能偏债型

  C.此组合可能为股债平衡型

  D.不能确定

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• 10下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（　　）。

  A.确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一

  B.健全性原则是应当遵循的原则之一

  C.信息沟通是基本要素之一

  D.资金清算是主要内容之一

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