证券投资基金募集发行方式的特征有（　　）

试卷相关题目

• 1在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（　　）。

  A.收取销售费用的项目

  B.收取销售费用的条件

  C.收取销售费用的方式

  D.费率标准

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• 2关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（　　）。

  A.交易时间为每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00

  B.遵从价格优先，时间优先的原则

  C.报价单位为每份基金价格

  D.涨跌幅比例为10%

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• 3下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（　　）。

  A.确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一

  B.健全性原则是应当遵循的原则之一

  C.信息沟通是基本要素之一

  D.资金清算是主要内容之一

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• 4假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（　　）。

  A.若II是股票则此组合可能偏股型

  B.若II是债券则此组合可能偏债型

  C.此组合可能为股债平衡型

  D.不能确定

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• 5违背投资决策业务控制的是（　　）。

  A.投资指令未经审核即执行

  B.基金经理直接向交易员下达投资指令

  C.发生不正当关联交易损害基金持有人利益

  D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度

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• 6下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（　　）。

  A.包括收益公告、影子价格等内容

  B.需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率

  C.需要定期披露份额净值

  D.收益公告按披露程度不同，可分为三类

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• 7资产配置的买入并持有策略的特点有（　　）。

  A.支付模式为直线

  B.市场变动时不行动

  C.有利的市场环境是强趋势

  D.要求的市场流动性小

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• 8关于ETF的说法，正确的是（　　）。

  A.是被动操作的指数型基金

  B.有着独特的实物申购赎回机制

  C.可以在一级市场和二级市场交易

  D.与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低

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• 9投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（　　）。

  A.现金

  B.固定收益证券

  C.股票、贵金属

  D.不动产

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• 10关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（　　）。

  A.用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度

  B.可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达

  C.证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示

  D.方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

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