中国证监会主要通过（　　）实现基金监管。

试卷相关题目

• 1下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（　　）。

  A.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

  B.代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

  C.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

  D.基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

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• 2国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（　　）。

  A.切实保障投资者的利益

  B.提高基金投资的质量

  C.保障基金投资一定获利

  D.防范和降低投资的管理风险

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• 3基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（　　）。

  A.基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金资产挪作他用，有效保障资产安全

  B.有利于完善基金公司的内部控制

  C.提高基金管理人的运作效率

  D.有利于保护基金份额持有人的权益

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• 4下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（　　）。

  A.基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告

  B.半年度报告不要求进行审计

  C.半年度报告只需披露当期的数据和指标

  D.半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

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• 5以下关于久期的叙述，正确的是（　　）。

  A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

  B.对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

  C.对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

  D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

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• 6目前，我国对（　　）买卖基金份额，暂免征印花税。

  A.金融机构

  B.非金融机构

  C.个人投资者

  D.以上说法都正确

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• 7QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（　　）。

  A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

  C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

  D.房地产抵押按揭、不动产等

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• 8以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（　　）。

  A.基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露

  B.基金合同生效后3个月披露一次更新的招募，说明书

  C.开放式基金一次募集完成

  D.基金应当编制并披露基金合同生效公告

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• 9基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 10在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（　　）。

  A.债券信用等级的研究有重要意义

  B.债券的久期策略在实践中非常重要

  C.对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

  D.宏观利率走势的判断有重要意义

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