基金份额申购、赎回的资 金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

试卷相关题目

• 1QDIl基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

  A.15%

  B.10%

  C.25%

  D.20%

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• 2基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行基金份额的发售。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 3（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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• 4以下资本资产定价模型假设条件中，（　　）是对现实市场的简化。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

  B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

  C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  D.资本市场没有摩擦

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• 5基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.及时性原则

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• 6（　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

  A.人员推销

  B.营业推广

  C.广告促销

  D.公共关系

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• 7基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（　　）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 8（　　）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

  A.投资组合保险策略

  B.动态资产配置

  C.买入并持有战略

  D.恒定混合策略

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• 9在有效的市场，基金管理人应努力获得（　　）。

  A.超额收益

  B.经济利润

  C.大盘同样的收益水平

  D.自然收益

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• 10托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

  A.法律法规

  B.技术系统

  C.人工手段

  D.员工自律

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