基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（　　）。

  A.服务性

  B.专业性

  C.持续性

  D.适用性

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• 2基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。

  A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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• 3托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　　）。

  A.会议形式

  B.审议事项

  C.议事程序

  D.表决方式

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• 4基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 5从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（　　）的行为。

  A.低额收益

  B.高额收益

  C.有风险收益

  D.无风险收益

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• 6债券投资风险的种类有（　　）。

  A.利率风险

  B.再投资风险

  C.流动性风险

  D.经营风险

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• 7战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（　　）。

  A.投资者的风险承受不同

  B.投资者的风险偏好认识不同

  C.对投资者的风险偏好假设不同

  D.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同

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• 8基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（　　）。

  A.基金注册登记

  B.核算与估值

  C.基金清算

  D.信息披露

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• 9基金运作信息披露文件主要包括（　　）。

  A.基金年度报告

  B.基金净值公告

  C.基金季度报告、半年度报告

  D.基金上市交易公告书

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• 10基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（　　）来衡量。

  A.折(溢)价率

  B.跟踪误差

  C.跟踪偏离度

  D.周转率

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